各保险资产管理公司:
为进一步加强组合类保险资产管理产品(以下简称“产品”)发行前登记质量,六台盒宝典资料大全(以下简称“中保登公司”)根据《组合类保险资产管理产品实施细则》等监管规定,以及《组合类保险资产管理产品发行前登记操作指引(试行)》等相关自律规则,明确产品登记相关事项,通知如下:
一、管理人应按照中保登公司发布的登记操作指引及业务问答等要求,以规定的格式、标准和流程完成产品发行前登记申报。出现以下情况之一的,中保登公司出具不予登记结果:
1.未提供或未完整提供《要件要点表》列明的登记材料;
2.《要件要点表》列明的登记材料缺少相关人员签字或公司公章;
3.登记材料缺少《要件要点表》里规定的内容;
4.《合规自查表》填写错误或索引标注错误;
5.就同一事项,登记材料存在信息披露不一致的情况;
6.在产品登记系统中未真实、准确、完整地填报产品信息,产品全称、类型、期限、投资范围、托管机构、财务顾问(如有)、代销机构(如有)、产品费用信息、产品投资团队、是否向保险资金募集、目标投资者是否包含自然人等关键信息出现错漏情况;
7.电子申请材料扫描件不完整,出现缺页、模糊、手工涂改等严重影响查验工作的情况。
二、管理人应针对不予登记产生的情形,采取有效措施,提升申报材料质量,避免同类问题反复发生。
三、同一管理人连续多次出现不予登记情形,即触发暂停机制。对于管理人申报的常规登记或便捷登记产品,自不予登记之日起(含当日)30个自然日内累计两次因第一项所列同一情形导致不予登记的,或最近60个自然日内累计三次因第一项所列任一情形导致不予登记的,管理人应主动暂停产品申报发行前登记,暂停期为最近一次不予登记之日起(不含当日)10个工作日。
对于管理人申报的快速登记产品,自产品登记之日起(含当日)30个自然日内累计存在两次第一项所列同一情形问题,或60个自然日内累计存在三次第一项所列任一情形问题的,管理人应主动暂停产品申报发行前登记,暂停期为自中保登公司发现产品问题之日起(不含当日)10个工作日。
管理人应尽职履责,提升信息披露质量,建立健全长效内控机制。各产品专业责任人对内控机制的运行情况承担主要责任。中保登公司对产品不予登记情况持续进行总结梳理,如发现管理人未按照上述要求暂停申报的,中保登公司将报告监管部门,并根据情况采取相关措施。
四、中保登公司将根据监管指导,结合产品登记实际情况,适时调整本条内容,并及时向行业公开披露。
五、本通知自下发之日起执行。
六台盒宝典资料大全
2023年4月28日
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